内部控制系统的基本概念
1. 确保业务运营合理性的体系
为确保董事执行业务符合法律法规和公司章程的制度，以及其他业务运营的适当性，决定如下。
1）确保董事及员工履行职责符合法律法规和公司章程的制度
- 董事会应制定合规制度，努力建立合规体系，确保董事和员工执行职务符合法律法规和公司章程的规定。
- 我们将定期对员工进行合规教育，以灌输和提高员工的合规意识。
- 内部审计办公室将审计合规体系的有效性，并向代表董事和总裁报告合规体系的状况。
- 董事及员工发现其职务执行情况不符合法律、法规或公司章程规定的，应当向董事会及审计等委员会报告。审计等委员会成员应当对董事的职务执行情况进行审计。
②董事履行职务相关信息的保存及管理制度
- 董事履行职务时的相关资料，将以文件形式（纸质或电子介质）记录，并依据法律法规、公司章程、《文件管理规定》等内部规定及政策妥善保管和管理，董事及监察等委员会委员均可查阅。
- 信息安全将按照信息安全管理规定不断完善。
3）管理损失风险的规则和其他制度
- 为了管理与整体经营相关的风险，我们制定了风险管理规定和合规规定，并由内部审计室掌握和验证这些规定的执行情况，同时定期对全体员工（包括董事、审计及监督委员会成员、员工、合同员工等）进行培训。
- 本公司将通过由董事、审计等委员会成员和核心员工组成的经营委员会讨论合规、风险管理和信息安全等事宜，努力建立快速的危机管理体制。
4）确保董事和员工有效履行职责的制度
- 公司原则上每周召开一次经营会议、每月召开一次定期董事会会议、必要时召开临时董事会会议，以共享信息、沟通意见，及时作出与业务执行相关的重要决策，并监督董事的业务执行情况。
- 执行职务的权限和责任由《董事会规则》、《组织规则》、《管理权限规则》等内部规则确定，并根据需要进行审查。
⑤确保本公司、母公司及子公司组成的企业集团内业务运营合理性的体制
为了防止本公司、母公司及子公司之间发生不正当的交易或会计行为，内部审计部定期实施内部审计，并将结果向代表取缔役、社长及审计等委员会委员报告，确保各项业务的正当性。
⑥ 员工申请任命员工协助监察等委员履行职责的事项
审计等委员会要求指派员工协助其履行职责时，该职责应在与审计等委员会协商后，由行政部门成员在合理范围内履行。
⑦ 前项所指员工相对于其他董事（担任审计及监察委员会委员的董事除外）的独立性问题
- 前项人员不得就监察等委员所指示之职务执行接受董事之指示或命令。
- 前款规定的人员任免、调动应当事先向监事等委员会报告，并经其批准。
8）董事及员工向审计等委员会报告的制度及其他向审计等委员会报告的制度
- 董事及员工在发生或已经发生可能对公司造成重大损害的事件，或发生或已经发生违反法律、法规或公司章程的事件时，必须向审计等委员会成员报告该事件。
- 代表董事兼总裁、其他董事及审计等委员应定期或不定期地交换有关本公司合规及风险管理工作状况及其他经营事项的信息，努力增进董事及审计等委员之间的相互理解。
9）其他确保审计等委员会的审计有效进行的制度
- 审计等委员会委员有权列席董事会会议、经营管理会议等，听取重要事项的报告。
- 审计及监察委员会委员可以自由查阅董事等决策、执行业务的记录，包括各类会议记录、审批文件（纸质或电子介质）。
- 审计等委员会委员将与内部审计室合作，并定期与代表董事兼总裁举行论坛，交换意见。
10.确保财务报告可靠性的制度
为确保财务报告的可靠性及金融商品交易法所规定的内部控制报告的有效、适当提交，本公司应依据金融商品交易法及其他相关法令规定，建立并维持与本公司财务报告相关的内部控制制度，并定期及持续评估该制度的有效性及适当运作，从而确保遵守金融商品交易法及相关法令规定。
⑪反社会势力排除制度
- 本公司在《反社会势力对策规定》中，对反社会势力采取坚决的立场，拒绝与反社会势力的一切关系，并将该规定彻底告知全体董事、监事等委员及全体员工。
- 我们将建立与警察等外部专门机构合作的体制，以解决不合理要求、有组织的暴力行为以及反社会势力的犯罪行为。
